风险防控:相关文章

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合规经“赢”——一场因票据被背书人更改引发的官司始末 

 近些年,建行非常注重合规文化的宣传和传播,定期不定期开展“合规保饭碗,违规砸饭碗”等合规理念的宣传活动。通过每月开展典型案例宣讲、专家讲座《举案说理》、《快乐周周学》等形式多样的学习宣传让员工进一步认清合规操作的重要性,提升网点柜面人员的合规操作意识。使合规经营意识贯穿于经营管理各个环节,渗透到日常工作各个细节。下面是因为合规操作引发的一场不必要的官司,最终以建行和客户的双赢告终。某月某日,建行客户浙江**公司在建行签开银行承兑汇票一份,金额为20万元整,收款人为南京**公司。汇票几经背书转让…
发布时间:2017年03月23日 点击量:1491

农行瑞安支行成功堵截两起电信诈骗

  农行瑞安支行不断强化网络、通讯诈骗防范工作,于近日成功堵截两起电信诈骗事件,有效保障客户资金安全。  3月7日,张女士接到一通电话称其在淘宝有一笔异常订单需要做退款处理,只需加微信好友后点击链接网址即可,并要求张女士提供验证码。客户信以为真,操作后却发现卡内余额突然减少87325元,慌忙之下来到农行瑞安宾阳支行寻求原因。网点运营主管查询客户微信聊天记录与短信记录后发现钱被转至富国基金账户内,此时又接到电话称需扫一下微信二维码即可认证通过并成功退款一部分,再点一下支付宝上的花呗就可超额退款,但需将多余部…
发布时间:2017年03月21日 点击量:1869

湖州银行召开“树合规、守秩序、防风险”专项行动动员部署会议

近日,湖州银行召开了“树合规、守秩序、防风险”专项行动动员部署会议。总行高级管理团队领导、各部室负责人、各分支行行长参加本次会议。会上,应建国行长作了动员部署讲话,首先是强调在当前形势下,开展本次专项行动的重要性和必要性,要求全行在思想上高度重视,行动上更要积极主动。要以本次活动为契机,进一步培育合规文化,规范经营行为,加强风险管控,巩固“两加强、两遏制”和“清雷防险”专项活动成果。其次是部署本次专项行动的重点任务。要通过开展违法、违规、违章行为“三违反”专项治理,建立两张问题清单,树立合规文化,强化合规…
发布时间:2017年03月21日 点击量:2283

强案件防控,迎安全评估——记宁波银行杭州九堡支行防抢演练

为贯彻落实总分行2017年案防要求,做好安全评估迎评准备工作,巩固营业网点员工的安全防范意识和应急处置能力,预防各类风险案件发生,宁波银行杭州九堡支行于2017年3月16日晚下班后开展了一次营业网点防抢演练。演练开始后,歹徒试图接近正在办理业务的客户,但当大堂经理准备上前询问时,歹徒临时改变目标,掏出匕首挟持住了大堂经理,并将携带的黑色皮包扔到柜台上,大声命令柜台准备100万现金,情绪异常激动。面对如此紧急情况,我行员工从容应对,分工明确,展现了良好的应急事件处理能力。大堂经理尽管被挟持,但还是不断安抚歹…
发布时间:2017年03月20日 点击量:4483

稠州银行义蓬支行堵截可疑开卡一张

    2017.2.28中午,义蓬支行大厅中有一青年男子带一名60余岁阿姨等待办理业务,因当天中午客户较多,该客户在营业大厅中一直与值班客户经理聊天,并询问我行卡收费之类问题,等轮到该客户时,该阿姨在这名男子的带领下告知当班柜员需开卡一张,全程阿姨均未讲话,由该男子告知,当柜员询问该客户是否有客户经理,开卡用途时,该男子称无客户经理,开卡主要用于存钱,柜员进一步询问阿姨现在还在上班吗,阿姨本人称在附近的苗木大棚中干活,平时就住在大棚那边,营业经理与柜员查看了该阿姨的身份证后,发现其身…
发布时间:2017年03月20日 点击量:2359

防骗宣传3.15 浙江中行在行动

“3·15”国际消费者权益日,中行浙江省分行紧紧抓住契机,加强金融消费者权益保护,做好公众金融知识宣传教育,提高社会公众风险防范和使用正规金融服务意识,联合公安机关、当地政府部门、社区街道,广泛开展防范通讯网络新型违法犯罪;非法集资;甄别钓鱼网站;盗冒QQ、微信、邮箱;非法买卖银行卡;反洗钱;反假币等欺诈手段宣传活动,耐心讲解诈骗典型案例,据不完全统计当天浙江全辖发放各类防诈骗宣传册、折页1.3万余份,受教群众2万余人。
发布时间:2017年03月17日 点击量:1945

农行丽水处州支行营业室成功堵截一起网络诈骗案件

3月10日,农行丽水处州支行营业室成功堵截一起网络诈骗案件。当日上午,一名客户来到该网点柜台前办理汇款业务,柜员在核对账号姓名时发现收款方是外国人,于是立马提高警觉性。询问客户是否认识对方,客户回答认识,询问汇款用途,客户回答是快递费,柜员发现快递费金额是32000元,金额特别巨大,有诈骗嫌疑,柜员坚决要求客户打电话进行核实。客户说对方只有外国号码归属地为加纳,平常都是通过QQ联系。此时,大堂经理也闻讯赶来,通过交谈发现收款方自称单身,目前在船上工作,请该客户代保管美元,现因钱扣押在机场,要求客户汇快递费…
发布时间:2017年03月16日 点击量:1961

浙江银监局城商处在杭州银行召开流动性风险管理座谈会

2月10日上午,浙江银监局城商处在杭州银行召开流动性风险管理座谈会。风险管理部、金融市场部负责人及相关工作人员参加会议。2017年,浙江银监局把流动性风险的重要性提到信用风险之前,将其定位为风险防控的重中之重。杭州银行作为辖内流动性风险管理的标杆行,省银监对杭州银行的管理表示高度重视和认可。会上,风险管理部总经理徐伟庆汇报了杭州银行2016年流动性管理的重点工作、工作成效及2017年工作计划。总经理助理孙镜对2016年杭州银行流动性日间监测、压力测试、应急预案及演练、管理系统建设、2017年风险政策制定等…
发布时间:2017年03月16日 点击量:4185

稠州银行堵截风险交易 保护客户资产140余万元

今年以来,浙江稠州商业银行连续堵截三起可疑交易,合计金额140余万元。1月24日,一位老年女性客户在一对中年男女的陪同下来到稠州银行杭州富阳支行要求办理汇款业务。柜员在指导客户填单时发现,该客户一次性向深圳某公司汇款100万元,出于职业敏感度,便向她询问汇款的具体用途,陪同人员抢先答复说收款方是一家投资公司,他们几个人已经在该公司投资5年多了,收益高、风险低,并不断催促柜员快点办理业务。觉察到事有可疑后,该行一名平时跟客户较熟悉的理财经理向她询问汇款前是否与家人商量过,了解到客户的儿子当时正在飞机上无法联…
发布时间:2017年03月16日 点击量:1777

打好不良攻坚战 抓实“双提升”活动

近日,建行义乌分行按照金华银监分局的部署,全面开展“提升风险管理合力 提升服务实体能力”活动,重点就加强不良管控工作制定针对性措施。
发布时间:2017年03月15日 点击量:1646
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